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足球竞彩网:四方面发力 提升证券基金行业“软实力”

时间:2019/11/23 18:17:10   作者:   来源:   阅读:12   评论:0
内容摘要:合规,应该贯穿于所有业务环节,这离不开制度、规则的保障,正所谓“没有规矩不成方圆”。一切经营活动以符合法律法规、监管规定为第一准绳。比如,《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(以下简称《办法》)明确,证券基金经营机构的合规管理应当覆盖所有业务,各部门、各分支机构、各层级...
    合规,应该贯穿于所有业务环节,这离不开制度、规则的保障,正所谓“没有规矩不成方圆”。一切经营活动以符合法律法规、监管规定为第一准绳。比如,《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(以下简称《办法》)明确,证券基金经营机构的合规管理应当覆盖所有业务,各部门、各分支机构、各层级子公司和全体工作人员,贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节。

  《办法》同样明确:证券基金经营机构应当树立全员合规、合规从管理层做起、合规创造价值、合规是公司生存基础的理念,倡导和推进合规文化建设,培育全体工作人员合规意识,提升合规管理人员职业荣誉感和专业化、职业化水平。

  诚信,人无信不立对证券基金公司而言,可以从三方面入手:首先,要树立一种诚信的意识。其次,要遵守契约精神。第三,要有一种诚信的氛围。

  专业,笔者理解为体现在两方面:一是要有专业的队伍,二是要做专业的事情。这两者是缺一不可的。

  证券基金行业是人才和智力密集型行业,对人的依赖度相对较高,可以说,基金行业的核心能力,就来自于它稳定的专业团队能力。所以,必须打造一支专业、稳定的队伍,实现人尽其才。

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